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山西证券获批!29家基金投顾试点券商已有15家获准展业


2022-01-09 18:08:02   来源:   作者:   评论:0 点击:100

自去年12月以来,财通证券、兴业证券、中泰证券的基金投顾业务陆续获批展业。随着山西证券获批展业,29家获基金投顾试点资格的券商中,已有15家获准展业,其中华泰证券、国联证券和国泰君安签约资产已经突破100亿元。

山西证券获批!29家基金投顾试点券商已有15家获准展业

 

图片来源:摄图网_500846616

《每日经济新闻》记者获悉,近日山西证券通过了中国证监会和山西证监局的现场检查,已正式获得基金投顾业务展业资格,基金投顾业务展业在即。山西证券表示,坚持买方视角,即将上线“汇管家”“汇安心”“汇幸福”“汇恒远”等多个系列的组合策略。

自去年12月以来,财通证券、兴业证券、中泰证券的基金投顾业务陆续获批展业。随着山西证券获批展业,29家获基金投顾试点资格的券商中,已有15家获准展业,其中华泰证券、国联证券和国泰君安签约资产已经突破100亿元。

 

山西证券获得基金投顾业务展业资格

“从取得试点资格到获批展业,山西证券历时4个多月,清晰的顶层设计和组织架构、完备的制度体系和技术系统、高效的执行团队和跨部门联动机制、坚定的买方视角和以客户为中心原则,为山西证券顺利取得基金投顾业务开展资格奠定了坚实的基础。”山西证券表示:“山西证券坚持买方视角,即将上线‘汇管家’‘汇安心’‘汇幸福’‘汇恒远’等多个系列的组合策略,满足不同类型客户多样化、个性化需求。”

山西证券认为,基金投顾业务代表了财富管理的未来和方向,将彻底改变现有财富管理业务的商业模式和获客模式。山西证券始终秉承“让投资更明白”的客户服务理念,以满足投资者日益增长的财富管理需求为己任。“十四五”期间,公司将以基金投顾业务作为财富管理转型的重要举措,聚焦买方投顾能力建设,锻造差异化竞争优势,真正实现“值得客户信赖的综合财富管理专家”的财富业务发展愿景。

2019年10月24日,证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,基金投资顾问业务正式走上发展道路。目前基金投资顾问试点工作已开展两年多,29家券商获得基金投顾业务试点资格,山西证券于2021年7月2日正式拿到试点资格。此外,去年山西证券资管子公司获批设立并展业,也被视为财富管理转型升级的重要一环。

 

基金投顾展业券商扩容至15家

据记者不完全统计,29家获批基金投顾试点资格的券商中,获批基金投顾展业的券商已经扩容至15家,分别是国联证券、银河证券、国泰君安、中金财富、华泰证券、中信建投、申万宏源证券、中信证券、招商证券、国信证券、东方证券、财通证券、兴业证券、中泰证券和山西证券,其中后4家均为去年12月以来获批展业。

比如12月29日,中泰证券举行“齐富投”基金投顾品牌发布会,中泰证券党委副书记、监事会主席郭永利表示,近年来,中泰证券积极推动财富管理转型,以客户为中心,打造了以“中泰量化30”为代表的金融产品体系。在证监会发布基金投顾业务试点通知后,中泰证券第一时间筹备申请试点资格,迈出了由“卖方投顾”向“买方投顾”转型的步伐。而加强银证合作,通过资源共享、优势互补,提高金融纵深服务能力,是新时期银行与券商发展壮大的双赢选择。在居民财富管理多元化需求日益增长的大背景下,公募基金投顾业务是未来银证合作的最佳发力点,也是一次重大的转型机遇。中泰证券与各大城商行具有良好的合作基础,未来将进一步深化合作,打造银证合作的新模式。

天风证券研究报告认为,居民财富管理需求高景气发展下,基金投顾业务有望成为券商创造财富管理增量,提升整体盈利稳定性的重要通道。

 

券商基金投顾规模持续攀升

2020年7月,证监会发布公告称,基金投顾试点服务资产规模合计已逾500亿元,服务投资者约250万户。以此粗略估算,相当于户均2万元。无论是投资者人数还是金额,我国的基金投顾业务还处于刚刚起步的阶段。

但是,随着越来越多的机构展业步伐持续加快,基金投顾规模也在持续攀升。据悉,就券商而言,截至去年12月29日,华泰证券“省心投”参与客户数突破70万,客户授权资产规模突破100亿元。截至去年12月29日,中信证券正式上线基金投顾业务60天,签约资产已经突破70亿元,签约客户数量接近9万人。截至去年12月29日,国联证券“大方向”基金投顾业务签约资产规模已突破100亿,签约客户数突破15万户。截至去年12月31日,国泰君安基金投顾签约规模已突破100亿,签约客户超17万。

东吴证券非银分析称,各家券商打造差异化投顾模式,基金投顾业务实现了“从0到1”的突破。我们预计未来券商将以基金投顾为“抓手”,从代销金融产品为主的卖方投顾转向账户管理的买方投顾时代,重塑财富管理行业。

此外,近日中欧财富发布2021《试点两周年:基金投顾业务发展白皮书》显示,73.18%的投资者认为基金投顾帮助自己提升了投资盈利。从用户的反馈来说,基金投顾试点两周年,基本达到了“改变基金赚钱,基民不赚钱的局面”这一初衷。

来源:每日经济新闻

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