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证监局将常态化抽查私募 规模100亿以上接近三抽一


2016-02-22 15:45:41   来源:   作者:   评论:0 点击:100
【世界晋商网讯】res01_attpic_brief.jpg 
  继证监会对40余家涉嫌非法集资的私募进行风险排查后,近日地方证监局也将私募纳入常规抽查范围。具体抽查方式根据日常监管、风险监测、投诉举报等情况,结合摇号方式确定。

  其中,山西证监局随机抽查了山西国电创投等7家私募。据悉,山西证监局对私募的抽查比例按管理规模做了分层,管理规模越大抽查比例越高。其中,对于管理规模在100亿元(含)以上的私募基金管理人,抽查比例不低于30%。

  首次将私募

  纳入抽检范围

  山西证监局日前公布了随机抽查事项,其中包括对私募基金管理人的现场检查,并且常规化为每年一次,这也是地方证监局首次将私募纳入常规抽检范围。

  据悉,地方证监局对私募的抽检主要有五方面内容。以山西证监局为例,该局对私募的抽查内容包括:私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。

  日前,山西证监局公布现场检查的机构共7家,分别为山西国电创业投资公司、山西TCL汇融创业投资公司、山西恒天成投资管理公司、长治市东辉一号投资管理中心(有限合伙)、运城市鑫润投资咨询公司、山西澳华加德投资公司和大同市汇融资本管理公司。

  抽检比例

  与管理规模成正比

  值得一提的是,此次地方证监局对私募的常规抽检比例与私募机构管理规模密切挂钩,管理规模越大抽检比例越高,管理规模越小抽检规模越少。

  以山西证监局为例,该局披露的抽检比例标准为:对于管理规模在100亿元(含)以上的私募基金管理人,抽查比例不低于30%;对于管理规模在10亿元(含)以上100亿元以下的私募基金管理人,抽查比例不低于10%;对于管理规模在10亿元(含)以下的私募基金管理人,视情况确定抽查比例。

  不过,山西证监局还表示,该抽检比例可以根据私募基金行业发展情况动态调整上述规模指标。

  今年初,证监会通报了2015年该会对私募机构的检查情况时表示,该会去年对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。检查发现,当前私募基金领域存在违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。

  为遏制违法犯罪和违规经营,对于检查中发现的问题,2015年,证监会区分不同情形,依法采取了相关措施。其中,新三板挂牌企业中科招商等27家私募基金管理人被采取行政监管措施。此外,还对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

  对此,业内人士表示,这与今年年初,证监会与地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募进行风险排查并做出相应处罚的监管思路有关,很有可能是统一部署,不排除其他地方证监局也会启动对私募管理人的现场检查。

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